摘要：近年來(lái)，國(guó)家陸續(xù)出臺(tái)了一系列鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策措施，有力破除了束縛科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制體制障礙，為高校大力推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化提供了良好的政策環(huán)境和社會(huì)氛圍。清華大學(xué)積極貫徹落實(shí)國(guó)家政策法律精神，不斷改革完善科技成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制，一方面，暢通渠道、完善流程，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化高效運(yùn)行；另一方面，加強(qiáng)規(guī)范管理，保障學(xué)校權(quán)益和教學(xué)科研環(huán)境，堅(jiān)持兩手抓，共同推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化工作持續(xù)健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：成果轉(zhuǎn)化；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；關(guān)聯(lián)交易；風(fēng)險(xiǎn)控制

隨著２０１５年《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》及科技部、教育部、財(cái)政部等出臺(tái)的一系列政策措施，針對(duì)束縛科技成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制障礙精準(zhǔn)發(fā)力、簡(jiǎn)政放權(quán)。這些政策措施極大地解放了思想，為高校開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造了良好的政策環(huán)境，充分激發(fā)了高校和科研人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。以清華大學(xué)為例，在改革政策的指導(dǎo)下，學(xué)校積極探索，不斷完善科技成果轉(zhuǎn)化體系，提高科技成果轉(zhuǎn)化成效，同時(shí)針對(duì)成果轉(zhuǎn)化中的利益沖突等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)加強(qiáng)管理，保障學(xué)校權(quán)益和正常教學(xué)科研秩序，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化工作持續(xù)健康發(fā)展。

完善制度、暢通流程，推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化機(jī)制高效運(yùn)轉(zhuǎn)

２０１５年，學(xué)校制定了《清華大學(xué)科技成果評(píng)估處置和利益分配管理辦法》（試行）（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）并于２０１６年修訂后正式施行，同時(shí)還制定或修訂了《清華大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定》《清華大學(xué)科技成果處置盡職調(diào)查規(guī)范》等文件。上述文件全面確立了學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)制和流程，為推動(dòng)學(xué)校成果轉(zhuǎn)化工作奠定了制度基礎(chǔ)。

１．明確決策機(jī)制。學(xué)校設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果轉(zhuǎn)化工作。涉及領(lǐng)導(dǎo)干部的成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，應(yīng)向干部工作領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)批報(bào)備。８００萬(wàn)以上項(xiàng)目，根據(jù)“三重一大”要求，還應(yīng)報(bào)學(xué)校黨委常委會(huì)審議。

２．組建管理機(jī)構(gòu)。借鑒國(guó)外技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（Ｏｆｆｉｃｅ?。铮妗。裕澹悖瑁睿铮欤铮纾。蹋椋悖澹睿螅椋睿?，?。希裕蹋┠Ｊ剑郏保荩郏玻荩郏常荩瑢W(xué)校設(shè)立了成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，專門(mén)負(fù)責(zé)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作。其運(yùn)行機(jī)制、人員構(gòu)成更加強(qiáng)調(diào)專業(yè)化和市場(chǎng)化。

３．暢通運(yùn)作流程。學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行流程包括：組織成果推廣、確定技術(shù)受讓方、開(kāi)展盡職調(diào)查、擬訂交易方案、提請(qǐng)學(xué)校審批、公示交易方案、出具處置決定、資產(chǎn)評(píng)估備案、簽署許可轉(zhuǎn)讓入股協(xié)議、后期項(xiàng)目管理等環(huán)節(jié)。經(jīng)過(guò)兩年多來(lái)的實(shí)踐檢驗(yàn)，上述流程中的校內(nèi)部分運(yùn)轉(zhuǎn)效率較高。２０１８年，相關(guān)國(guó)資管理程序簡(jiǎn)化后，科技成果處置流程會(huì)更加便利，時(shí)效性會(huì)進(jìn)一步提高。

４．加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。高水平的技術(shù)轉(zhuǎn)移管理和服務(wù)隊(duì)伍是做好科技成果轉(zhuǎn)化工作的基本保障之一。學(xué)校通過(guò)外部招聘、內(nèi)部選派等形式組建了一支技術(shù)轉(zhuǎn)移隊(duì)伍，包含技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商務(wù)、法務(wù)等各方面專業(yè)人才，為科技成果轉(zhuǎn)化工作提供全流程服務(wù)。同時(shí)，學(xué)校十分重視技術(shù)轉(zhuǎn)移隊(duì)伍的可持續(xù)發(fā)展，在保持隊(duì)伍規(guī)模適度擴(kuò)張和動(dòng)態(tài)調(diào)整的同時(shí)，通過(guò)培訓(xùn)交流等形式不斷提高從業(yè)人員工作水平。

５．豐富轉(zhuǎn)化模式。在科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐中，針對(duì)不同的項(xiàng)目特點(diǎn)，設(shè)計(jì)出了多種多樣的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，一方面，滿足投資方的具體訴求；另一方面，保障學(xué)校和教師的正當(dāng)權(quán)益。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)作價(jià)入股等基本交易模式的基礎(chǔ)上，針對(duì)項(xiàng)目特點(diǎn)和投資方需求量身打造個(gè)性化的交易模式，如“技術(shù)入股＋轉(zhuǎn)讓”模式、專利使用權(quán)入股模式、技術(shù)許可換股權(quán)模式等。

６．建立轉(zhuǎn)化臺(tái)賬。根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》相關(guān)規(guī)定，學(xué)校建立了科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告制度。對(duì)每項(xiàng)科技成果處置項(xiàng)目建立檔案，編制項(xiàng)目進(jìn)度表，密切跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展，協(xié)助解決項(xiàng)目運(yùn)作中遇到的各種問(wèn)題，監(jiān)督落實(shí)成果轉(zhuǎn)化收益的支付履行等事宜。在單個(gè)項(xiàng)目管理的基礎(chǔ)上，按年度編制科技成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計(jì)表，匯總處置金額、知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量、技術(shù)流向、回款金額、獎(jiǎng)勵(lì)金額等關(guān)鍵數(shù)據(jù)，為全面便捷地了解學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化情況提供數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

規(guī)范管理，控制風(fēng)險(xiǎn)，保障學(xué)校權(quán)益和教學(xué)科研環(huán)境

１．高校科研與成果轉(zhuǎn)化中的關(guān)聯(lián)交易和利益沖突。關(guān)聯(lián)交易發(fā)源于商業(yè)活動(dòng)，也主要存在于企業(yè)特別是股份公司、上市公司之中。但在我國(guó)大力發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，政府不斷加大科研投入，同時(shí)又大力促進(jìn)高校參與科技成果轉(zhuǎn)化的時(shí)代條件下，高校、科研院所等非企業(yè)機(jī)構(gòu)同樣進(jìn)行著大量市場(chǎng)活動(dòng)，而各種正當(dāng)或不正當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易也隱身其中。高校科研領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)交易與企業(yè)從事的關(guān)聯(lián)交易本質(zhì)上沒(méi)有區(qū)別，都是一種基于關(guān)聯(lián)關(guān)系而發(fā)生的交易活動(dòng)，本身隱含著不公正的傾向。但由于高?？蒲泄ぷ饕约翱蒲泄芾砟Ｊ阶陨淼奶攸c(diǎn)，其關(guān)聯(lián)交易的主體、關(guān)聯(lián)交易的模式、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容及危害性等又具有不同于企業(yè)的特點(diǎn)。

２．國(guó)外高校關(guān)于利益沖突的管理經(jīng)驗(yàn)。如前所述，關(guān)聯(lián)交易的本質(zhì)是一種利益沖突交易。為保證科研的中立性，防止各種利益關(guān)系對(duì)科研工作的干擾，西方著名高校往往都建立了十分完備的利益沖突管理制度，首要就是對(duì)關(guān)聯(lián)交易的規(guī)制。例如：斯坦福大學(xué)認(rèn)為，根據(jù)《拜杜法案》的要求大學(xué)有義務(wù)將利用聯(lián)邦資金形成的科研成果向社會(huì)轉(zhuǎn)化，而斯坦福大學(xué)一直致力于尋找“最合適”的轉(zhuǎn)化方來(lái)承接自身的技術(shù)成果。斯坦福大學(xué)承認(rèn)技術(shù)開(kāi)發(fā)者在促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和評(píng)估合適的技術(shù)承接方過(guò)程中的重要地位，一些教師也會(huì)認(rèn)為自己創(chuàng)辦公司或者挑選自己認(rèn)為合適的公司會(huì)最有利于技術(shù)的轉(zhuǎn)化實(shí)施。但是，在被許可方的選擇上，市場(chǎng)化的方式能夠降低對(duì)非競(jìng)標(biāo)協(xié)議（Ｎｏ　Ｂｉｄ?。茫铮睿簦颍幔悖簦螅┑馁|(zhì)疑，在一個(gè)公平和公開(kāi)的程序中，最合適的被許可方才能被挑選出來(lái)。斯坦福大學(xué)整體上支持教師的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，但是教師關(guān)聯(lián)公司（Ｆａｃｕｌｔｙ－Ａｓｓｏｃｉａｔｅｄ?。樱簦幔颍簦酰稹。茫铮恚穑幔睿椋澹螅?duì)斯坦福大學(xué)來(lái)說(shuō)既是機(jī)遇也是挑戰(zhàn)。在教師初創(chuàng)企業(yè)問(wèn)題上應(yīng)盡力避免潛在的或現(xiàn)實(shí)的利益沖突，大學(xué)應(yīng)當(dāng)對(duì)所有的商業(yè)活動(dòng)都保持適度的距離（Ａｎ?。粒颍恚螅欤澹睿纾簦瑁?。為此，學(xué)校和教師都應(yīng)承擔(dān)一系列義務(wù)。

一是學(xué)校的義務(wù)。技術(shù)許可決定應(yīng)基于技術(shù)許可辦公室（ＯＴＬ）的專業(yè)判斷，以最大化地造福公眾為目的，而不應(yīng)受來(lái)自內(nèi)部或外部的不正常影響。確定技術(shù)轉(zhuǎn)移最有效的途徑應(yīng)當(dāng)通過(guò)：以市場(chǎng)化的方式推進(jìn)技術(shù)許可，向所有對(duì)其技術(shù)成果感興趣的公司提供公平（Ｆａｉｒ）、公開(kāi)（Ｏｐｅｎ）的接觸機(jī)會(huì)，技術(shù)開(kāi)發(fā)者及其關(guān)聯(lián)的初創(chuàng)公司并不享有優(yōu)先地位（Ｐｒｅｆｅｒｅｎｔｉａｌ?。裕颍澹幔簦恚澹睿簦?；斯坦福大學(xué)的教職員工不能代表潛在的被許可方，不能直接與技術(shù)許可辦公室談判；如果技術(shù)許可辦公室經(jīng)過(guò)市場(chǎng)調(diào)查，認(rèn)為教師關(guān)聯(lián)公司是合適的被許可方，應(yīng)提交書(shū)面理由，交由教師所在院系主管和學(xué)?？蒲兄鞴軐?duì)潛在的利益沖突進(jìn)行審查。教師應(yīng)向?qū)彶檎叱浞终f(shuō)明其與關(guān)聯(lián)公司的利益關(guān)系，并承諾其對(duì)關(guān)聯(lián)公司的義務(wù)不得影響其對(duì)斯坦福大學(xué)的職責(zé)；如果利益沖突審查機(jī)構(gòu)認(rèn)為上述沖突是可以有效控制的，則技術(shù)許可辦公室可以繼續(xù)推進(jìn)許可工作；技術(shù)許可辦公室根據(jù)最適合該項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)移的情況頒發(fā)獨(dú)占或非獨(dú)占的許可。

二是教師的義務(wù)。將在公司的經(jīng)濟(jì)利益和在學(xué)校的教學(xué)、科研職責(zé)分離開(kāi)來(lái)。具體包括：將正在學(xué)校開(kāi)展的科研活動(dòng)與公司的活動(dòng)明確地區(qū)分；對(duì)該公司的咨詢每季度不得超過(guò)１３天；在公司只能擔(dān)任顧問(wèn)職務(wù)，而非管理職務(wù)或暗含管理職責(zé)的職務(wù)，如果擔(dān)任公司管理職務(wù)則應(yīng)當(dāng)從學(xué)校離職。不得代表公司與學(xué)校談判；不得接受公司的捐贈(zèng)和項(xiàng)目支持；不得安排學(xué)?？蒲兄砘蚱渌砣藛T參與公司業(yè)務(wù)，不得安排公司人員參與學(xué)?？蒲?；不得安排在校學(xué)生參與公司業(yè)務(wù)，如果學(xué)生要求休學(xué)加入公司的，應(yīng)向所在院系主管報(bào)告；不得安排受其管理的低級(jí)研究人員參與公司業(yè)務(wù)；不得為公司業(yè)務(wù)使用學(xué)校設(shè)備；不得以項(xiàng)目負(fù)責(zé)人身份在學(xué)校從事涉及人體實(shí)驗(yàn)的研究。

三是防止管道化（Ｐｉｐｅｌｉｎｉｎｇ）。許多時(shí)候教師繼續(xù)在學(xué)校從事與關(guān)聯(lián)公司利益相關(guān)的研究，此時(shí)學(xué)校要特別注意學(xué)校資源是否被用于關(guān)聯(lián)公司利益，尤其是對(duì)缺乏充足設(shè)備和科研人員的初創(chuàng)公司。為了避免學(xué)校淪為關(guān)聯(lián)公司的研發(fā)部門(mén)，對(duì)初創(chuàng)企業(yè)一般不給予獨(dú)占許可，且該核心技術(shù)的后續(xù)改進(jìn)技術(shù)仍可自由許可給潛在的需求方。

可見(jiàn)，斯坦福大學(xué)對(duì)包括關(guān)聯(lián)交易在內(nèi)的各種利益沖突關(guān)系和行為的態(tài)度，不是簡(jiǎn)單的肯定或否定，既沒(méi)有全盤(pán)禁止，又沒(méi)有漠視放任，而是實(shí)事求是地承認(rèn)利益沖突的客觀存在，進(jìn)而圍繞大學(xué)教學(xué)科研的基本職能，秉承對(duì)自由、公正的價(jià)值追求，對(duì)利益沖突和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審慎的審查，預(yù)防并剔除其中不公正的因素，保留其中誠(chéng)實(shí)無(wú)欺并有利于科研開(kāi)展和技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素，同時(shí)建立一套行之有效的程序機(jī)制，使行為人與審核者均有明確指引，保障了整個(gè)制度的推行。

３．清華大學(xué)在規(guī)范關(guān)聯(lián)交易方面的探索。第一，明文禁止不公正的關(guān)聯(lián)交易。《辦法》中明確規(guī)定，成果完成人與審批人員在科技成果處置過(guò)程中不能進(jìn)行不公正的關(guān)聯(lián)交易，不能進(jìn)行利益輸送，不能利用職權(quán)或者影響力干擾科技成果處置的公平、公開(kāi)和公正性。第二，建立關(guān)聯(lián)關(guān)系披露、回避等制度。成果完成人在申請(qǐng)科技成果處置時(shí)應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露與技術(shù)需求方是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，如果存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的，在商務(wù)談判、擬定方案等處置程序中應(yīng)當(dāng)回避。第三，采取交易模式限制措施。對(duì)成果完成人現(xiàn)金出資設(shè)立企業(yè)與學(xué)校開(kāi)展技術(shù)合作的，一般不進(jìn)行轉(zhuǎn)讓入股等涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)變動(dòng)的合作，僅給予普通許可。第四，開(kāi)展培訓(xùn)，提高合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。以各種形式組織開(kāi)展宣傳培訓(xùn)活動(dòng)，宣講國(guó)家和學(xué)校政策，鼓勵(lì)和引導(dǎo)成果完成人熟悉規(guī)則，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

當(dāng)前，我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作面臨著大好形勢(shì)，科技成果市場(chǎng)需求旺盛，成果轉(zhuǎn)化渠道通暢，相關(guān)部門(mén)和規(guī)則友好，科研人員熱情高漲。高校應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步練好內(nèi)功，立足于教書(shū)育人和學(xué)術(shù)研究的本職，不斷加強(qiáng)原始創(chuàng)新，出好成果、出大成果，實(shí)現(xiàn)更高水平、更大成效的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展作出更多貢獻(xiàn)。（作者：王玉柱　張友生　王燕，單位：清華大學(xué)成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室）

參考文獻(xiàn)：

［１］王謀勇．美國(guó)大學(xué)技術(shù)許可辦公室高效運(yùn)行的關(guān)鍵因素分析及對(duì)我國(guó)的政策啟示［Ｊ］．科技進(jìn)步與對(duì)策，２０１０，２７（１２）：３５－４０．

［２］張友生，梅元紅．國(guó)外高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移工作分析及對(duì)我國(guó)高校的啟示［Ｊ］．科技進(jìn)步與對(duì)策，２０１０，２７（２４）：２４－２６．

［３］王緯超，周輝．以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的高?？蒲泄芾硇履Ｊ剑郏剩荩本┙逃ǜ呓蹋?，２０１７（１２）：７３－７６．

［４］王玉柱，梅元紅．我國(guó)高校科研領(lǐng)域關(guān)聯(lián)交易制度建構(gòu)［Ｊ］．科技進(jìn)步與對(duì)策，２０１４（１２）：１０５－１０９．

《北京教育》雜志