摘　要：虛體科研機(jī)構(gòu)是高校實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的重要平臺(tái)。然而，高校當(dāng)前對(duì)于虛體科研機(jī)構(gòu)的管理，還處于較為粗放的狀態(tài)。通過對(duì)高校虛體科研機(jī)構(gòu)管理中存在的問題進(jìn)行剖析，并提出相應(yīng)的優(yōu)化對(duì)策，探索高校虛體科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新型管理模式。

關(guān)鍵詞：虛體；科研機(jī)構(gòu)；管理體制；創(chuàng)新

高校虛體科研機(jī)構(gòu)概述

高校虛體科研機(jī)構(gòu)又稱為非在編科研機(jī)構(gòu)、非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)，是高校內(nèi)不占用人員編制、不由學(xué)校提供固定辦公場所、經(jīng)費(fèi)自籌的學(xué)術(shù)研究性主體，簡稱“三無機(jī)構(gòu)”。根據(jù)批準(zhǔn)設(shè)立主體的不同，虛體科研機(jī)構(gòu)一般分為三類：學(xué)校自主批準(zhǔn)建立、學(xué)校與政府部門合作成立、學(xué)校以協(xié)議形式與校外單位聯(lián)合建立。虛體科研機(jī)構(gòu)具有“機(jī)構(gòu)開放、體制靈活、人員流動(dòng)”的特點(diǎn)與優(yōu)勢。［１］其任務(wù)主要體現(xiàn)為：立足學(xué)科前沿，針對(duì)重大學(xué)術(shù)問題和現(xiàn)實(shí)問題開展科研活動(dòng)；組織跨部門、跨學(xué)科的學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)，開展交叉學(xué)科研究；推動(dòng)學(xué)術(shù)交流與合作，包括與國內(nèi)外高校、研究機(jī)構(gòu)及相關(guān)單位的交流與合作等。相較于實(shí)體科研機(jī)構(gòu)，虛體科研機(jī)構(gòu)更為靈活，可以圍繞某一研究方向或特定問題，匯聚校內(nèi)外的科研人員，打破編制的體制性壁壘，整合科研力量，開展科學(xué)研究。［２］而相較于科研人員個(gè)體的單兵作戰(zhàn)，虛體科研機(jī)構(gòu)則體現(xiàn)出研究團(tuán)隊(duì)的力量，以及高校對(duì)于該機(jī)構(gòu)專業(yè)研究能力的認(rèn)可，在對(duì)外合作或爭取科研項(xiàng)目時(shí)更為有利。

自２０世紀(jì)９０年代以來，虛體科研機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)出較大幅度的增長。根據(jù)調(diào)研，清華大學(xué)有校級(jí)科研機(jī)構(gòu)３５０余個(gè)；中國人民大學(xué)有院屬科研機(jī)構(gòu)１７０余個(gè)、跨學(xué)院科研機(jī)構(gòu)２０余個(gè)；南京師范大學(xué)有校級(jí)重點(diǎn)研究機(jī)構(gòu)２９個(gè)、一般研究機(jī)構(gòu)４０余個(gè)。虛體科研機(jī)構(gòu)是目前高校中占比最多的科研機(jī)構(gòu)，是高校整合校內(nèi)外科研資源的重要平臺(tái)，對(duì)于學(xué)校人才培養(yǎng)、科技創(chuàng)新、社會(huì)服務(wù)等都有著重要的支撐作用。然而，當(dāng)前虛體科研機(jī)構(gòu)還存在著地位不明、資源分散、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不足、成果轉(zhuǎn)化率低等問題，一定程度上制約了其功能的發(fā)揮。［３］而這些問題的根源，都指向科研機(jī)構(gòu)管理的體制機(jī)制問題，需要對(duì)管理中的問題進(jìn)行深入剖析，進(jìn)而提出解決方案。

高校虛體科研機(jī)構(gòu)管理的問題剖析

１．管理不夠清晰

虛體科研機(jī)構(gòu)在管理層面多歸屬科研管理部門，同時(shí)掛靠院系加強(qiáng)管理。從調(diào)研情況來看，有些高校設(shè)置了科研平臺(tái)建設(shè)管理辦公室、科研基地建設(shè)辦公室等部門，對(duì)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一管理；有些高校并沒有設(shè)置專門的處室或科室，僅在機(jī)構(gòu)職責(zé)里有相關(guān)表述。管理制度不夠健全，實(shí)際執(zhí)行力度不夠。校院兩級(jí)的權(quán)責(zé)不夠清晰，容易出現(xiàn)管理真空或推諉現(xiàn)象?？傮w而言，由于虛體科研機(jī)構(gòu)數(shù)量眾多、人員流動(dòng)相對(duì)頻繁，大多還處于較為松散的管理狀態(tài)，沒能通過有效的監(jiān)管，真正激發(fā)其活力，實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)的有效運(yùn)作。

２．準(zhǔn)入機(jī)制不健全

虛體科研機(jī)構(gòu)是在學(xué)校的長期發(fā)展歷程中陸續(xù)成立的。虛體科研機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入機(jī)制不健全，沒有明確的規(guī)定，或者是設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)過低，主要集中在研究目標(biāo)、研究隊(duì)伍、科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、已取得的科研成果、科研設(shè)施等方面，相關(guān)規(guī)定較為籠統(tǒng)，在執(zhí)行層面具有較大的靈活性。有些科研機(jī)構(gòu)因人而設(shè)，并未真正考慮其科學(xué)性。審批過于隨意所帶來的結(jié)果就是，對(duì)于虛體科研機(jī)構(gòu)缺少頂層設(shè)計(jì)，導(dǎo)致科研機(jī)構(gòu)重復(fù)建設(shè)，學(xué)科之間的交流和融合程度較低。

３．評(píng)估機(jī)制不完善

從現(xiàn)有的評(píng)估機(jī)制來看，一般為虛體科研機(jī)構(gòu)每年提交年度工作報(bào)告，并在３年～５年的建設(shè)周期內(nèi)進(jìn)行一次考核，考核不合格的予以撤銷，考核優(yōu)秀的予以獎(jiǎng)勵(lì)，或者升級(jí)為校級(jí)重點(diǎn)研究機(jī)構(gòu)而給予一定的資金支持。而在實(shí)際執(zhí)行層面，缺少操作可行的評(píng)估方案，或在評(píng)估中礙于情面，導(dǎo)致虛體科研機(jī)構(gòu)的調(diào)整和撤銷都很困難，對(duì)于機(jī)構(gòu)沒有起到督促、管理的作用，使得機(jī)構(gòu)缺乏創(chuàng)新的活力、動(dòng)力和壓力，往往會(huì)造成機(jī)構(gòu)的停滯不前，影響學(xué)校的科研機(jī)構(gòu)整體布局。

４．支持力度不夠

科研管理部門在業(yè)務(wù)指導(dǎo)和溝通協(xié)調(diào)方面力度不夠，在虛體科研機(jī)構(gòu)爭取科研項(xiàng)目和校外科研資源方面，也沒有更多地發(fā)揮搭臺(tái)鋪路的作用。此外，目前對(duì)于虛體科研機(jī)構(gòu)而言，鮮有經(jīng)費(fèi)支持。有些虛體科研機(jī)構(gòu)被評(píng)為校級(jí)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)后，會(huì)有３萬～５萬元的經(jīng)費(fèi)支持，也僅是杯水車薪。

５．信息化管理不足

目前，我國的科研機(jī)構(gòu)中，主要管理工作還是通過人力來進(jìn)行的，需要耗費(fèi)大量的時(shí)間和精力，對(duì)各類信息進(jìn)行整理和收集。［４］信息化管理的程度遠(yuǎn)落后于實(shí)際工作需求。由于高?？蒲泄芾硐到y(tǒng)主要針對(duì)學(xué)校在編教職工，提供學(xué)校科研人員的科研數(shù)據(jù)，而虛體科研機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成較為復(fù)雜，既有臨時(shí)聘用研究人員，也有校外兼職研究人員。因此，如何建立一個(gè)適用于科研機(jī)構(gòu)管理的信息化平臺(tái)，加強(qiáng)平臺(tái)之間的數(shù)據(jù)共享，是亟待解決的問題。

高校虛體科研機(jī)構(gòu)管理優(yōu)化對(duì)策

１．建章立制，實(shí)施歸口管理

通過建章立制、歸口管理，將虛體科研機(jī)構(gòu)的管理真正落到實(shí)處，是解決當(dāng)前機(jī)構(gòu)管理諸多問題的關(guān)鍵所在。一是明確歸口管理部門。在科研管理部門中設(shè)立專門負(fù)責(zé)科研機(jī)構(gòu)管理的部門，實(shí)行專人專崗，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)科研機(jī)構(gòu)的建設(shè)，對(duì)科研機(jī)構(gòu)的全生命周期進(jìn)行有序的管理。二是更加清晰地理順科研管理機(jī)構(gòu)、院系與科研機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系，最大程度地整合學(xué)?？蒲匈Y源。堅(jiān)持學(xué)校統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、院系二級(jí)管理、科研管理部門審核管理的管理體制。學(xué)?？蒲泄芾聿块T負(fù)責(zé)組織虛體科研機(jī)構(gòu)的建設(shè)、調(diào)整、評(píng)估等工作事項(xiàng)。院系作為虛體科研機(jī)構(gòu)的管理單位，負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)的日常事務(wù)管理，并提供必要的機(jī)構(gòu)管理運(yùn)行條件保障。三是建章立制。結(jié)合學(xué)?？蒲袡C(jī)構(gòu)的實(shí)際情況，建立系統(tǒng)科學(xué)、可操作性強(qiáng)的管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行、落實(shí)責(zé)任，加強(qiáng)管理工作的科學(xué)性和規(guī)范性。

２．頂層設(shè)計(jì)，明確準(zhǔn)入機(jī)制

結(jié)合國家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需求、行業(yè)發(fā)展趨勢，統(tǒng)籌考慮學(xué)校建設(shè)目標(biāo)、學(xué)科發(fā)展需求和未來科研布局，做好科研機(jī)構(gòu)建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)。通過對(duì)科研機(jī)構(gòu)的整體規(guī)劃和合理布局，找準(zhǔn)戰(zhàn)略定位和研究方向，實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)校品牌和資源的有機(jī)整合。交叉學(xué)科研究作為科學(xué)發(fā)展的必然趨勢，將成為新的科研增長點(diǎn)。因此，重點(diǎn)鼓勵(lì)跨院系、跨學(xué)科聯(lián)合申請(qǐng)科研機(jī)構(gòu)，集中優(yōu)勢力量，開展協(xié)同攻關(guān)，激發(fā)科研創(chuàng)新。在審批科研機(jī)構(gòu)時(shí)，學(xué)校一定要嚴(yán)把入口關(guān)，組織專門的學(xué)術(shù)委員會(huì)進(jìn)行討論和評(píng)審，在對(duì)虛體科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行條件審核和實(shí)地調(diào)研的基礎(chǔ)上，將項(xiàng)目負(fù)責(zé)人承擔(dān)的科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)余額作為重要的量化指標(biāo)，嚴(yán)格進(jìn)行審批。

３．目標(biāo)管理，強(qiáng)化評(píng)估機(jī)制

不同級(jí)別和類型的科研機(jī)構(gòu)，其建設(shè)目標(biāo)、研究方向和機(jī)構(gòu)定位都有所不同。因此，需要相應(yīng)實(shí)施不同的目標(biāo)管理，強(qiáng)化對(duì)虛體科研機(jī)構(gòu)的評(píng)估機(jī)制建設(shè)。在評(píng)估指標(biāo)構(gòu)建中，最重要的就是將科研項(xiàng)目作為抓手，將建設(shè)期間機(jī)構(gòu)獲批的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)作為評(píng)估的關(guān)鍵性要素。對(duì)于橫向項(xiàng)目和縱向項(xiàng)目，分別設(shè)立不同的權(quán)重。通過合理的評(píng)估體系，保證科研機(jī)構(gòu)的良性發(fā)展，更好地發(fā)揮評(píng)估工作對(duì)科研機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的導(dǎo)向作用，達(dá)到以評(píng)促建、動(dòng)態(tài)管理的目的。

在評(píng)估指標(biāo)中注重對(duì)科研項(xiàng)目的考量，主要基于以下原因：從目前虛體科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展情況來看，圍繞機(jī)構(gòu)的發(fā)展規(guī)劃，獲取相關(guān)科研項(xiàng)目，對(duì)于機(jī)構(gòu)的發(fā)展起著至為關(guān)鍵的作用?？萍紕?chuàng)新是虛體科研機(jī)構(gòu)成立的重要目的，而科技創(chuàng)新一定是圍繞特定的項(xiàng)目來進(jìn)行的，科研項(xiàng)目是機(jī)構(gòu)存在的根本。此外，由于目前高校較少對(duì)虛體科研機(jī)構(gòu)給予資金支持，經(jīng)費(fèi)不足會(huì)造成科研人員缺乏科研動(dòng)力，使得科研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的凝聚力降低，使機(jī)構(gòu)失去發(fā)展活力。如果機(jī)構(gòu)承擔(dān)了大量的橫縱向項(xiàng)目，那么，在項(xiàng)目研究進(jìn)程中，能夠通過科研人員之間的傳幫帶和知識(shí)共享來促進(jìn)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新，［５］增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的協(xié)作力和凝聚力，形成有利于創(chuàng)新型科技人才成長和發(fā)揮作用的科研生態(tài)環(huán)境。通過科研成果的發(fā)表來提升機(jī)構(gòu)的影響力和競爭力，獲取機(jī)構(gòu)發(fā)展所需的戰(zhàn)略資源，從而有效組織研究力量，爭取更多科研項(xiàng)目，形成更多的創(chuàng)新性成果。這也有利于科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展壯大，實(shí)現(xiàn)從校級(jí)到省部級(jí)乃至于國家級(jí)的跨越，不斷提升科研機(jī)構(gòu)的級(jí)別和層次。

嚴(yán)格執(zhí)行定期評(píng)估和年度審核的制度，增強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)活力，營造良好的科研文化和氛圍，確?？蒲袡C(jī)構(gòu)的高效運(yùn)行和健康發(fā)展。同時(shí)，在評(píng)估的基礎(chǔ)上，完善虛體科研機(jī)構(gòu)的退出機(jī)制，通過定期在學(xué)校網(wǎng)站上公布科研機(jī)構(gòu)信息等方式，加大信息公開力度，加強(qiáng)對(duì)于科研機(jī)構(gòu)的規(guī)范管理。

４．爭取資源，發(fā)揮機(jī)構(gòu)優(yōu)勢

科研管理部門在虛體科研機(jī)構(gòu)的日常管理中，應(yīng)做好指導(dǎo)、聯(lián)絡(luò)、溝通和協(xié)調(diào)工作，為科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展提供更好的平臺(tái)和環(huán)境?？蒲泄芾聿块T應(yīng)發(fā)揮自身優(yōu)勢，及時(shí)收集各類科研信息，做好科研政策的收集和解讀。變被動(dòng)管理為主動(dòng)服務(wù)，主動(dòng)參與科研機(jī)構(gòu)的規(guī)劃和建設(shè)，與科研人員一起組織和策劃科研項(xiàng)目。加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，按照外部需求配置學(xué)術(shù)資源，不斷尋求科技成果轉(zhuǎn)化的有效途徑，提高成果轉(zhuǎn)化效率。努力做好科研機(jī)構(gòu)與政府、企業(yè)和其他高校研究組織間的橋梁和紐帶，為機(jī)構(gòu)發(fā)展廣泛爭取科研資源，強(qiáng)化機(jī)構(gòu)的內(nèi)生力量，保證機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展。

５．?dāng)?shù)據(jù)共享，打造管理平臺(tái)

通過信息化的手段，整合各類科研數(shù)據(jù)資源，對(duì)虛體科研機(jī)構(gòu)的人員、項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)、成果、學(xué)術(shù)活動(dòng)等進(jìn)行全過程管理，能夠增強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)的運(yùn)行效率，有效提升科研機(jī)構(gòu)的日常管理水平，為科研機(jī)構(gòu)的規(guī)劃、發(fā)展、運(yùn)行和管理提供有力支撐。［６］特別是通過對(duì)歷史數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)和分析，能夠針對(duì)機(jī)構(gòu)管理和運(yùn)行中的問題分析和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提供數(shù)據(jù)支撐，為評(píng)估決策提供依據(jù)。

對(duì)于科研機(jī)構(gòu)管理平臺(tái)的建設(shè)，可以在現(xiàn)有科研管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)上加以完善。很多科研管理系統(tǒng)里原本就有“科研平臺(tái)”的模塊設(shè)置，有本校在編教職員工的科研數(shù)據(jù)，在此基礎(chǔ)上完善相關(guān)校外科研人員的科研信息，在操作層面更易實(shí)現(xiàn)，并且可以避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)。通過科研管理系統(tǒng)與人事、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)等部門的數(shù)據(jù)共享，加強(qiáng)部門之間的溝通和交流，實(shí)現(xiàn)對(duì)科研機(jī)構(gòu)的全方位信息化管理。

科研是學(xué)校實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的不竭動(dòng)力，而科研體制機(jī)制創(chuàng)新則是推動(dòng)學(xué)?？蒲邪l(fā)展的強(qiáng)有力保障。科研機(jī)構(gòu)的管理水平直接影響著學(xué)校的科技創(chuàng)新能力，通過對(duì)虛體科研機(jī)構(gòu)的合理布局、規(guī)范管理，強(qiáng)化學(xué)校科研資源和品牌的整合，有利于優(yōu)化資源配置，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新互惠，形成充滿活力的科研機(jī)構(gòu)管理和運(yùn)行機(jī)制，為科技創(chuàng)新營造良好的生態(tài)環(huán)境，從而促進(jìn)高校科技工作的健康、可持續(xù)發(fā)展。（作者：王德平，單位：中國傳媒大學(xué)文科科研處）

本文系中國傳媒大學(xué)科研培育項(xiàng)目：“中國高校虛體科研機(jī)構(gòu)管理體制研究—以中國傳媒大學(xué)為例”（項(xiàng)目編號(hào)：ＣＵＣ１７Ｂ２９）的階段性成果

參考文獻(xiàn)：

［１］李芳．淺議高校的學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)—以非在編學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)為視角［Ｊ］．新西部（理論版），２０１２（８）：１２０－１２１．

［２］張卿，韓冰．試論高校非在編科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展之道［Ｊ］．才智，２０１５（３）：１３０－１３１．

［３］馮曉楠．協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)下的高?？蒲袡C(jī)構(gòu)發(fā)展思路和模式思考［Ｊ］．高教學(xué)刊，２０１５（１８）：１９４－１９５．

［４］劉書玲．淺析科研機(jī)構(gòu)科技管理信息化建設(shè)［Ｊ］．科技廣場，２０１７（７）：１４６－１４９．

［５］廖冰．科研團(tuán)隊(duì)績效及作用機(jī)制研究［Ｍ］．北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，２０１４：１４１．

［６］毛雪鷗，劉芳，彭瑩瑩，等．清華大學(xué)科研機(jī)構(gòu)管理模式創(chuàng)新研究［Ｊ］．重慶大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），２０１３，１９（增刊）：２２９－２３２，２４０．

《北京教育》雜志